Fiche de révision : École historique et institutionnalisme américain

📋 Plan du Cours

1. Définir les institutions en économie
2. Émergence de l’école historique allemande
3. Friedrich List et le protectionnisme
4. L’ancienne école historique allemande
5. La jeune école et ses méthodes
6. Wagner et l’intervention de l’État
7. Weber et l’esprit du capitalisme
8. Sombart et les phases du capitalisme
9. Fondements de l’institutionnalisme américain
10. Veblen et la critique économique
11. Veblen : institutions et technologie
12. Commons et le capitalisme raisonnable
13. La pensée institutionnelle de Commons
14. Transactions et ordre économique
15. Institutions et évolution du capitalisme
16. Émergence de la nouvelle économie institutionnelle
17. Coase et les coûts de transaction
18. Externalités et arrangements privés

📅 Repères chronologiques

1. années 1840L’école historique allemande naît à cette période et s’achève vers 1920.
2. 1975Le terme « nouvelle économie institutionnelle » apparaît dans l’ouvrage Markets and Hierarchies d’Oliver Williamson.
3. 1975Oliver Williamson publie Marché et hiérarchies : analyse et implications antitrust, ouvrage dans lequel il propose le terme de nouvelle économie institutionnelle et analyse le marché et la firme comme formes de gouvernance
4. 1985Oliver Williamson introduit les formes hybrides de gouvernance dans Les institutions économiques du capitalisme

📖 1. Définir les institutions en économie

🔑 Notions clés & Définitions

• Institution économique : Ensemble des règles formelles ou informelles et des organisations dans lesquelles ces règles peuvent se cristalliser, comme l’État, les entreprises ou le système bancaire et financier.

★ À maîtriser

• Les règles informelles comprennent notamment:

  • les normes sociales
  • les coutumes
  • les pratiques sociales
  • les comportements attendus

• Les institutions facilitent l’activité économique en augmentant la confiance par la réduction de l’incertitude, des comportements opportunistes et des conflits, puis en fournissant des repères stables grâce aux droits de propriété, aux contrats et aux règles de concurrence.

Compléments

📌 Au sens juridique et politique, les institutions désignent les règles qui organisent la société et les organisations chargées de les mettre en œuvre, tandis qu’au sens sociologique elles désignent des pratiques et normes sociales établies et durables.

💡 Astuce mémo

Règles formelles et informelles, organisations et normes sociales

📖 2. Émergence de l’école historique allemande

★ À maîtriser

📌 L’école historique allemande privilégie l’observation des faits économiques dans leur contexte historique et une méthode inductive, à l’opposé de l’abstraction des économistes classiques et néoclassiques.

📌 Les historicistes refusent la rationalité universelle de l’homo oeconomicus et l’existence de lois économiques valables indépendamment du temps et de l’espace.

• L’école historique allemande considère l’économie nationale comme le cadre des activités économiques et attribue à l’État un rôle important, notamment par l’intervention publique et le protectionnisme.

Compléments

• Les trois générations sont:
  • l’ancienne école, représentée par Wilhelm Roscher, Bruno Hildebrand et Karl Knies
  • la jeune école, représentée par Gustav Schmoller et Adolph Wagner
  • la toute jeune école, représentée notamment par Max Weber et Werner Sombart

💡 Astuce mémo

List → ancienne école → jeune école → toute jeune école

📖 3. Friedrich List et le protectionnisme

🔑 Notions clés & Définitions

• Forces productives : Ressources et capacités permettant à une nation de créer de la richesse, notamment les forces naturelles, les forces morales et physiques des individus, les capitaux matériels et les institutions sociopolitiques.

★ À maîtriser

📌 List distingue l’économie cosmopolite, qui étudie comment les individus accèdent au bien-être, de l’économie politique, qui étudie la politique permettant à une nation d’atteindre la prospérité.

📌 Le protectionnisme éducateur doit être temporaire et ciblé sur l’industrie naissante, puis les droits de douane doivent diminuer lorsque cette industrie devient compétitive.

• Friedrich List est considéré comme le précurseur de l’école historique allemande et publie Système national d’économie politique en 1841.

• 🔄 Les cinq étapes du développement national sont:

  1. l’état sauvage
  2. l’état pastoral
  3. l’état agricole
  4. l’état agricole-manufacturier
  5. l’état agricole-manufacturier-commercial

Compléments

• List considère que le protectionnisme est nécessaire mais insuffisant pour industrialiser une nation, qui a également besoin d’infrastructures de communication, de connaissances techniques, d’un esprit d’entreprise, d’institutions adaptées et de libertés garanties.

💡 Astuce mémo

Industrie naissante protégée → forces productives développées → libre-échange rétabli

📖 4. L’ancienne école historique allemande

🔑 Notions clés & Définitions

• Méthode historique : Méthode inductive qui part des faits historiques pour analyser les particularités et l’évolution des économies nationales.

★ À maîtriser

• Les formes d’organisation des échanges sont:

  • l’économie naturelle caractérisée par le troc
  • l’économie monétaire
  • l’économie de crédit

• L’ancienne école historique allemande affirme que l’économie nationale change selon le temps et l’espace, que la société ne se réduit pas à une somme d’individus et que l’État participe à la création de richesse.

Compléments

📌 Karl Knies considère que les sciences de la nature étudient des phénomènes constants et répétitifs, tandis que les sciences sociales étudient des phénomènes historiques et continuellement modifiés.

• Le Zollverein, créé en 1834, constitue le premier pas important vers l’unité allemande, tandis que l’unité politique est réalisée en 1871.

💡 Astuce mémo

Lois économiques universelles contre trajectoires historiques nationales

📖 5. La jeune école et ses méthodes

🔑 Notions clés & Définitions

• Institution selon Schmoller : Ensemble d’habitudes, d’usages et de règles issus de la coutume, du droit et de la morale, formant un système orienté vers un but commun et encadrant l’action des individus pendant plusieurs générations.

★ À maîtriser

• Selon Schmoller, une institution comme le mariage s’incarne dans un organe comme la famille, tandis que les entreprises, les corporations, les communes et l’État sont aussi des organes.

• La coutume désigne des pratiques sociales devenues des usages, tandis que le droit désigne des règles formelles écrites applicables à tous et assorties de sanctions.

• La querelle des méthodes oppose l’économie pure, autonome et individualiste de Carl Menger à l’approche socio-historique, pluridisciplinaire et holiste de Gustav Schmoller.

• 🔄 La méthode historico-statistique comporte trois étapes:

  1. observer exactement les phénomènes
  2. définir et classer les phénomènes
  3. expliquer les phénomènes en identifiant leurs causes

Compléments

• Les lois sociales instaurent:

  • l’assurance maladie en 1883
  • l’assurance accidents en 1884
  • l’assurance vieillesse-invalidité en 1889

• Carl Menger publie en 1883 Recherches sur la méthode dans les sciences sociales et en économie politique en particulier, puis Les erreurs de l’historicisme sur l’économie allemande en 1884.

💡 Astuce mémo

Menger individualiste et déductif, Schmoller holiste et inductif

📖 6. Wagner et l’intervention de l’État

🔑 Notions clés & Définitions

• Économie collective de contrainte : désigne l’économie organisée et réalisée par les pouvoirs publics, dont l’État constitue la forme la plus haute, selon Adolph Wagner.

★ À maîtriser

📌 Selon Wagner, l’État doit prendre en charge les activités présentant un intérêt de long terme pour la collectivité lorsque l’économie privée ne considère que les intérêts de court terme. — Adolph Wagner

• La loi de Wagner affirme que la part de l’État dans l’économie, mesurée par la part des dépenses publiques dans le produit national, augmente avec le niveau de développement industriel. — Adolph Wagner, Les fondements de l’économie politique, 1876

Compléments

• Le socialisme d’État de Wagner repose sur (Adolph Wagner): la nationalisation des transports, la nationalisation de la santé, la nationalisation des banques, une politique de redistribution mobilisant la fiscalité et les dépenses publiques

💡 Astuce mémo

Développement industriel → extension des dépenses et de l’action publiques

📖 7. Weber et l’esprit du capitalisme

🔑 Notions clés & Définitions

• Esprit du capitalisme : Max Weber, L’éthique protestante et l’esprit du capitalisme, 1905 — est un état d’esprit centré sur l’utilisation efficace des ressources disponibles afin d’obtenir une rentabilité et d’accumuler des richesses.
• Idéal-type : Max Weber — est une construction théorique qui accentue les traits essentiels d’un phénomène et supprime les éléments considérés comme accessoires.

★ À maîtriser

• 🔄 L’éthique protestante favorise le capitalisme par (Max Weber, 1905): la prédestination, l’interprétation de la réussite comme signe d’élection, l’ascétisme, le travail, l’épargne

Compléments

📌 Chez Weber, le capitalisme repose sur une recherche rationnelle et méthodique du profit organisée par l’entreprise, tandis que le simple appât du gain relève d’une pulsion. — Max Weber

💡 Astuce mémo

Ascétisme protestant contre consommation des richesses

📖 8. Sombart et les phases du capitalisme

🔑 Notions clés & Définitions

• Capitalisme primitif : Werner Sombart, Le capitalisme moderne, 1902 — est la phase du capitalisme allant de la seconde moitié du XVe siècle à la Révolution industrielle anglaise de la seconde moitié du XVIIIe siècle.
• Capitalisme développé : Werner Sombart, Le capitalisme moderne, 1902 — est la phase allant de la Révolution industrielle anglaise jusqu’à la veille de la Première Guerre mondiale.
• Capitalisme tardif : Werner Sombart, Le capitalisme moderne, 1902 — est la phase commencée avec la Première Guerre mondiale, caractérisée par une rationalisation croissante du processus économique et une organisation scientifique de la production.

📝 Points essentiels

📌 Pour Sombart, le capitalisme primitif résulte du développement conjoint du luxe et de la guerre, contrairement à l’explication de Weber centrée sur l’ascétisme protestant. — Werner Sombart, Le capitalisme moderne, 1902

💡 Astuce mémo

Capitalisme primitif → développé → tardif

📖 9. Fondements de l’institutionnalisme américain

🔑 Notions clés & Définitions

• Institutionnalisme américain : est un courant de pensée économique qui place explicitement les institutions au centre de l’analyse économique entre les années 1890 et 1940.

★ À maîtriser

• Thorstein Veblen est le fondateur de l’institutionnalisme américain et John Rogers Commons en est la figure la plus influente.

Compléments

• L’Association américaine d’économie est fondée en 1885 par des économistes américains influencés par l’école historique allemande.

• Richard Theodore Ely obtient en 1879 un doctorat d’économie à l’université de Heidelberg sous la direction de Karl Knies et contribue à promouvoir l’étude des institutions, notamment du droit, en économie.

📖 10. Veblen et la critique économique

🔑 Notions clés & Définitions

• Consommation ostentatoire : Thorstein Veblen, Théorie de la classe de loisir – Une étude économique des institutions, 1899 — est une consommation fondée sur le gaspillage et destinée à manifester une supériorité sociale.

📝 Points essentiels

📌 Dans la grande entreprise, les hommes d’affaires recherchent le profit, tandis que les ingénieurs, les techniciens et les ouvriers poursuivent principalement la production. — Thorstein Veblen, La théorie de l’entreprise d’affaires, 1904

• Le capitalisme américain contemporain de Veblen se caractérise par les trusts, le développement de la finance et la généralisation du machinisme avec le taylorisme et le fordisme.

• L’effet Veblen désigne une situation dans laquelle une hausse du prix d’un bien entraîne une hausse de sa demande et de sa consommation, tandis qu’une baisse du prix réduit l’intérêt pour ce bien. — Thorstein Veblen, Théorie de la classe de loisir – Une étude économique des institutions, 1899

💡 Astuce mémo

Hommes d’affaires : profit ; ingénieurs : production

📖 11. Veblen : institutions et technologie

🔑 Notions clés & Définitions

• Institution : Thorstein Veblen, Théorie de la classe de loisir – Une étude économique des institutions, 1899 — est une habitude mentale prédominante, c’est-à-dire une manière répandue de penser les relations et les fonctions de l’individu et de la société.

★ À maîtriser

📌 Veblen critique l’homo oeconomicus néoclassique, l’approche statique de l’équilibre et l’isolement du marché, car l’économie est selon lui encastrée dans le social et doit être étudiée historiquement et de manière multidisciplinaire. — Thorstein Veblen

📌 Veblen distingue la théorie de l’évolution de Darwin du darwinisme social, qui transpose la sélection naturelle à la société pour légitimer les inégalités et le laisser-faire. — Charles Darwin, L’origine des espèces, 1859

• 🔄 Le processus darwinien des institutions comprend (Thorstein Veblen):
  1. l’absence de finalité préétablie
  2. la sélection naturelle
  3. l’hérédité
  4. la variation

Compléments

📌 Chez Veblen, la technologie comprend les outils et les machines ainsi que les manières de faire et les savoir-faire transmis de génération en génération. — Thorstein Veblen

💡 Astuce mémo

Instincts et rivalité → institutions ; technologie → transformation économique

📖 12. Commons et le capitalisme raisonnable

★ À maîtriser

📌 Commons conçoit les institutions comme un champ de réformes sociales permettant de rendre le capitalisme raisonnable, tandis que Veblen analyse surtout leur évolution naturelle et leur inertie. — John Rogers Commons

• Le New Deal est la politique économique et sociale menée par Franklin Roosevelt à partir de 1933 pour relancer l’activité économique et réduire le chômage de masse.

Compléments

• Le chômage américain passe d’environ 25 % en 1933 à 20 % en 1935 dans le contexte du premier New Deal.

• Le second New Deal, mis en place après 1935, renforce les syndicats et la négociation collective, instaure une protection sociale et embauche des chômeurs pour des travaux d’intérêt général. — Franklin Roosevelt

• Le premier New Deal comprend l’aide aux banques, l’aide aux agriculteurs, le redressement industriel, une politique de grands travaux et l’inconvertibilité du dollar en or accompagnée de sa dévaluation. — Franklin Roosevelt, 1933

📖 13. La pensée institutionnelle de Commons

🔑 Notions clés & Définitions

• Action collective : Commons — Action collective qui restreint, libère et étend l’action individuelle.
• Futurité : Commons — Futur envisagé comme probable par les individus, qui orientent leur action présente selon leurs anticipations.

★ À maîtriser

📌 Commons distingue l’organisation active, qui possède des règles de fonctionnement et une autorité légitime, de la coutume, qui correspond à une action collective inorganisée fondée sur des règles informelles.

Compléments

• Les principales caractéristiques des organisations actives sont (Commons):
  • la durée
  • la souveraineté
  • une autorité légitime
  • des règles de fonctionnement
  • des sanctions
  • des transactions internes

💡 Astuce mémo

Conflits sociaux → règles délibérées → capitalisme « raisonnable »

📖 14. Transactions et ordre économique

🔑 Notions clés & Définitions

• Droit de propriété : Le droit de propriété est le droit garanti par l’État d’utiliser un bien, d’en retirer les fruits ou d’en disposer, notamment en le transformant, le vendant, le donnant ou le détruisant.

★ À maîtriser

📌 Les transactions de marchandage concernent le transfert de propriété entre acteurs juridiquement égaux, les transactions de direction organisent le travail par une relation hiérarchique, et les transactions de répartition distribuent des avantages et des charges selon des règles collectives. — Commons

📌 Dans une transaction de marchandage, le prix dépend des positions de pouvoir ou de vulnérabilité des parties et se détermine au cas par cas, plutôt que par une formation orthodoxe des prix. — Commons

Compléments

• Dans une transaction de direction, l’employeur donne des ordres par l’intermédiaire d’une hiérarchie et le salarié doit les exécuter en raison de son lien de subordination. — Commons

💡 Astuce mémo

Marchandage horizontal, direction verticale, répartition collective

📖 15. Institutions et évolution du capitalisme

★ À maîtriser

📌 Le contrat de travail est juridiquement conclu entre parties également libres de s’engager ou de se désengager, mais il produit économiquement une relation inégale de subordination du salarié à l’employeur. — Commons

• Les trois étapes du capitalisme sont (Commons):

  • le capitalisme marchand
  • le capitalisme industriel
  • le capitalisme banquier

• Le capitalisme banquier, qui émerge au début du XXe siècle, se caractérise par l’extension du crédit, le rôle des banques d’investissement et des banques centrales, ainsi que le déplacement du pouvoir des employeurs vers les financiers. — Commons

Compléments

📌 À partir de la fin du XIXe siècle, la loi reconnaît progressivement la spécificité du contrat de travail, la liberté syndicale et le droit de grève, ce qui favorise le développement du droit du travail et de la négociation collective.

💡 Astuce mémo

Marchand → industriel → banquier

📖 16. Émergence de la nouvelle économie institutionnelle

★ À maîtriser

• Ronald Coase est le précurseur de la nouvelle économie institutionnelle, Oliver Williamson en est le chef de file, et Douglass North compte parmi ses autres économistes emblématiques.

Compléments

• En France, Claude Ménard est le principal représentant de la nouvelle économie institutionnelle et il a travaillé avec Coase, Williamson et North.

📖 17. Coase et les coûts de transaction

🔑 Notions clés & Définitions

• Coût de transaction : Ronald Coase, The nature of the firm, 1937 — Coût lié à la coordination des agents sur le marché, notamment la recherche d’information, la négociation, le contrôle des contrats ou les procédures contentieuses.

★ À maîtriser

📌 La firme existe lorsque les coûts de transaction sur le marché sont supérieurs aux coûts d’organisation interne, ce qui rend préférable de faire plutôt que de faire faire. — Ronald Coase, The nature of the firm, 1937

• Ronald Coase reçoit le prix dit Nobel d’économie en 1991 pour ses articles The nature of the firm, publié en 1937, et The problem of social cost, publié en 1960.

Compléments

• L’arbitrage entre firme et marché consiste à comparer le coût marginal de transaction sur le marché au coût marginal d’organisation au sein de la firme. — Ronald Coase

💡 Astuce mémo

Marché par les prix, firme par la hiérarchie

📖 18. Externalités et arrangements privés

🔑 Notions clés & Définitions

• Externalité négative : Arthur Cecil Pigou — Conséquence dommageable de l’activité d’un agent économique sur d’autres agents sans compensation monétaire.
• Rationalité limitée : Herbert Simon, 1916-2001 — Rationalité intentionnelle mais incapable d’envisager toutes les solutions en raison de capacités cognitives limitées, d’un environnement complexe ou incertain et d’une information imparfaite.
• Opportunisme : Recherche de l’intérêt personnel avec recours éventuel à la ruse et à la tricherie, avant ou après la signature d’un contrat.
• Contrat incomplet : Contrat qui ne peut pas prévoir toutes les éventualités, même lorsqu’il est très complexe.
• Formes hybrides : Les formes hybrides sont des arrangements institutionnels situés entre le marché et la firme, comme les contrats de sous-traitance, les franchises commerciales, les réseaux de firmes, les accords de fabrication sous licence et les alliances.

📝 Points essentiels

📌 L’opportunisme ex ante consiste à cacher des informations ou des intentions avant la signature d’un contrat, tandis que l’opportunisme ex post consiste à exploiter les éléments non écrits du contrat après un événement imprévu.

• Les trois formes de gouvernance sont (Williamson):

  • le marché
  • la firme ou hiérarchie
  • les formes hybrides

• Le contrat classique concerne le marché, porte sur des produits standards sans investissements spécifiques, est généralement de court terme et renvoie les litiges vers la justice.

• Le contrat néoclassique caractérise les formes hybrides, concerne des actifs plus spécifiques, relie des entités juridiquement distinctes dans une relation de long terme et privilégie l’arbitrage en cas de litige.

• Pigou préconise une taxe appliquée au producteur selon le principe du pollueur-payeur afin de rapprocher le coût privé du coût social. — Arthur Cecil Pigou

• Selon Coase, si les coûts de transaction sont nuls ou très faibles et si les droits de propriété peuvent être échangés, les agents peuvent parvenir à une allocation optimale sans intervention publique. — Ronald Coase, The problem of social cost, 1960

• Williamson a travaillé pour la division antitrust du gouvernement fédéral, où il a étudié les problèmes d’intégration verticale et de franchises ainsi que les normes relatives aux fusions et acquisitions dans le secteur des assurances.

• Les trois caractéristiques des transactions sont:

  • la spécificité des actifs
  • l’incertitude
  • la fréquence

📐 Formule — Dans le cas d’une externalité négative, $\text{Coût social} = \text{coût privé} + \text{coût du dommage causé}$. — Arthur Cecil Pigou

💡 Astuce mémo

Droits de propriété définis + coûts faibles → négociation privée

📊 Tableaux de synthèse

Menger et Schmoller

Weber et Sombart sur le capitalisme