★ À maîtriser
Le test d’adéquation s’applique à la gestion de portefeuille et au conseil en investissement, mais pas à l’exécution simple.
Pour vérifier si un client peut financièrement faire face aux risques d’un investissement, le prestataire recueille des informations sur sa capacité à subir des pertes.
Avant de recommander un instrument financier à un client professionnel par nature, un PSI recueille des informations sur ses objectifs, sa tolérance au risque, ses connaissances et son expérience, ainsi que sa capacité financière à supporter les risques et pertes possibles.
Compléments
📌 Pour catégoriser un client, un PSI doit recueillir des informations sur celui-ci au moment de l’entrée en relation.
1. Dans quelle situation le test d’adéquation doit-il être appliqué par un prestataire de services d’investissement ?
2. Quelle information permet principalement d’évaluer si un client peut financièrement supporter les risques d’un investissement ?
3. Avant de recommander un instrument financier à un client professionnel par nature, quelles informations le PSI doit-il recueillir ?
À quelles activités s'applique le test d’adéquation ?
À la gestion de portefeuille et au conseil en investissement.
Le test d’adéquation s'applique-t-il à l’exécution simple ?
Non, il ne s'applique pas à l’exécution simple.
Que recueille le prestataire pour vérifier la capacité financière d’un client ?
Des informations sur sa capacité à subir des pertes.
Quelles informations un PSI recueille-t-il avant de recommander un instrument à un client professionnel ?
Ses objectifs, tolérance au risque, connaissances, expérience et capacité financière.
Quand un PSI doit-il recueillir des informations pour catégoriser un client ?
Au moment de l’entrée en relation.
Que doivent mettre en place les PSI contre les risques opérationnels ?
Des protections contre la perte et la fraude.
La fiche de révision couvre les notions essentielles de Certification AMF : produits et réglementation. Elle est structurée par thématiques pour faciliter l'apprentissage et la mémorisation, avec des définitions clés, des explications et des synthèses.
Lire la fiche complète →Le QCM contient 15 questions à choix multiples avec corrections détaillées et explications pour chaque réponse. Idéal pour tester tes connaissances et identifier tes lacunes.
Faire le QCM (15 questions) →Revizly propose 24 flashcards interactives sur Certification AMF : produits et réglementation. Chaque carte présente une question au recto et la réponse au verso, permettant une révision active et efficace basée sur la répétition espacée.
Voir toutes les 24 flashcards →Importe ton PDF ou colle ton cours, l'IA génère fiches, QCM et flashcards en 30 secondes.