Réglementation des services financiers

Extrait de la fiche de révision

Plan du Cours

  1. Restrictions applicables aux CFD
  2. Pouvoirs de la CNIL et de l’AMF
  3. Catégorisation et information des clients
  4. Conseil et gouvernance des produits
  5. Conservation des documents clients
  6. Démarchage et agrément des sociétés
  7. Supervision prudentielle et autorités
  8. Fonctions soumises à carte professionnelle

1. Restrictions applicables aux CFD

Points essentiels

  • Depuis le 1er août 2018, la commercialisation des CFD aux investisseurs particuliers est restreinte, notamment par un plafonnement de l’effet de levier selon le sous-jacent, et non totalement interdite en France. - ESMA, Décision (UE) 2018/796, 22 mai 2018

  • Les plafonds d’effet de levier des CFD sont les suivants (ESMA, 22 mai 2018) :

    • 30:1 pour les paires de devises majeures
    • 20:1 pour les autres devises et l’or
    • 10:1 pour les matières premières
    • 5:1 pour les actions
    • 2:1 pour les cryptomonnaies

2. Pouvoirs de la CNIL et de l’AMF

Lire la fiche complète →

Aperçu du QCM

1. Quelle autorité agrée une société de gestion de portefeuille, contrairement aux établissements de crédit et aux sociétés d’assurances ?

2. Une société de gestion de portefeuille nomme un responsable de la conformité et du contrôle interne. Quelle obligation professionnelle s’applique à cette personne ?

3. Une personne révèle une information secrète dont elle est dépositaire : à quelle conséquence juridique cette conduite l’expose-t-elle ?

Faire le QCM (17 questions) →

Aperçu des flashcards

Depuis quelle date la commercialisation des CFD aux particuliers est-elle restreinte ?

Depuis le 1er août 2018.

Quelle décision de l’ESMA a établi les restrictions applicables aux CFD ?

ESMA, Décision (UE) 2018/796, 22 mai 2018.

Quel effet la restriction des CFD impose-t-elle selon le sous-jacent ?

Un plafonnement de l’effet de levier.

Quel est le plafond de levier des CFD sur les paires de devises majeures ?

30:1.

Quels plafonds s’appliquent aux CFD sur les autres devises, l’or et les matières premières ?

20:1 pour les autres devises et l’or, et 10:1 pour les matières premières.

Quelle décision de l’ESMA fixe les plafonds de levier des CFD ?

ESMA, Décision (UE) 2018/796, 22 mai 2018.

Voir toutes les 35 flashcards →

Questions fréquentes

Que contient la fiche de révision sur Réglementation des services financiers ?

La fiche de révision couvre les notions essentielles de Réglementation des services financiers. Elle est structurée par thématiques pour faciliter l'apprentissage et la mémorisation, avec des définitions clés, des explications et des synthèses.

Lire la fiche complète →

Combien de questions contient le QCM sur Réglementation des services financiers ?

Le QCM contient 17 questions à choix multiples avec corrections détaillées et explications pour chaque réponse. Idéal pour tester tes connaissances et identifier tes lacunes.

Faire le QCM (17 questions) →

Comment réviser Réglementation des services financiers avec les flashcards ?

Revizly propose 35 flashcards interactives sur Réglementation des services financiers. Chaque carte présente une question au recto et la réponse au verso, permettant une révision active et efficace basée sur la répétition espacée.

Voir toutes les 35 flashcards →

Cours similaires

Crée tes propres fiches depuis tes cours

Importe ton PDF ou colle ton cours, l'IA génère fiches, QCM et flashcards en 30 secondes.